一、案例背景 認證標準： S:GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 審核范圍： 磷酸鐵鋰電池及材料元器件的設計、生產和銷售；廢舊電池的處理和利用 二、基本情況 貴陽******有限公司系貴州******股份有限公司全資子公司，于2014年5月14日注冊成立，專注研發磷酸鐵鋰多用途電池產品的設計、制造及銷售，現有員工40人，擁有核心技術團隊10人，母公司為新三板掛牌上市公司。主要從事磷酸鐵鋰電池原材料磷酸鐵鋰和前驅體磷酸鐵的研發、生產及銷售。因電池材料在高能量密度、低溫應用方面行業領先的優異性能，贏得了國內主要電池生產企業的青睞。目前公司電池材料主要客戶為比亞迪、合肥國軒、中航鋰電、萬向等。 依托于母公司電池材料的優異性能，貴陽公司成功開發了高能量密度和寬溫性能的多用途電池產品，并順利通過UN38.3、CE、CB、TUV、IEC以及北方汽車質量監督檢驗鑒定試驗所（201所）和國家客車質量監督檢驗研究中心（重慶汽研院）的強制檢測與認證（CNAS認證）。并成功將電池產品導入市場。 自成立之日起，貴陽安達公司就嚴格按照TS16949質量管理體系的要求進行產品的研發、生產及銷售，并于2018年3月順利通過認證取得了質量、環境和職業健康安全管理體系證書。 三、主要的審核發現、溝通過程 2022年5月27日上午 至 2022年5月28日下午審核組一起檢查生產現場，在審核中發現： 1、正極輥壓工序，正在生產50Ah/3.2V產品，IPQC檢驗作業指導書規定設定壓力為40±5噸，查看設備實際顯示壓力值為189噸； 2、噴碼、貼膜工序，IPQC檢驗作業指導書規定環境相對濕度（45±2）%，墻上溫濕度表顯示49%。 經與企業溝通，企業生產使用的原材料分為磷酸鐵鋰粉料和漿料兩種，粉料工藝設定40±5噸，漿料工藝設定為189噸，但沒有落實到IPQC作業指導書中；現場環境相對濕度（45±2）%，墻上溫濕度表顯示49%，主要是員工平時進出大門未關閉，IPQC作業指導書未明確生產材料種類壓力可能會導致產品不合格甚至會出現嚴重的質量損失。現場環境濕度不符合要求也會嚴重影響該生產工序的產品質量。 上述事實不符合： Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015條款，組織應在受控條件下進行生產和服務提供。適用時，受控條件應包括：c)在適當階段實施監視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準則以及產品和服務的接收準則; 四、不符合報告、受審核方改進 針對現場工藝要求和溫濕度要求開具了不合格，對生產現場IPQC檢驗作業指導書不受控和現場不按IPQC要求執行存在的現象，對受審核方進行了批評教育，受審核方進行了舉一反三的糾正和改進。 受審核方領導非常重視此問題，針對此進行了糾正，并深刻分析了原因： 1、原材料分為磷酸鐵鋰粉料和漿料兩種，粉料工藝設定40±5噸，漿料工藝設定為189噸，但沒有落實到IPQC作業指導書中； 2、現場環境相對濕度（45±2）%，墻上溫濕度表顯示49%，主要是員工平時進出大門未關閉導致； 針對發現的問題，公司采取了一系列的糾正措施： 1、立即修訂IPQC作業指導書，區分原料壓力值，對生產及質量人員進行培訓。 2、由現場班組長對車間員工進行宣導，各工序房門保持常閉狀態。 五、體會 審核員借助專家支持，利用專業知識在現場指出了生產過程中的IPQC作業指導書和現場運行的問題，如不整改到位，定會造成質量失控，公司運行成本損失。 審核員以高度的責任心指出了現場的問題，開具了不合格，并要求企業立即整改并進行了深刻的原因分析，降低了企業的管理運行中的質量成本，促進了企業管理工作方面的改進，提高了企業員工的質量的意識，促進了企業檢查制度的完善。審核發現得到了受審核方的認可，體現了增值審核的目的。
